美国SEC下属的合规检查办公室（OCIE）宣布了2020年检查的重点。包括散户投资者、市场基础设施、信息安全、反洗钱和金融技术和创新等。

但要注意，公布的2020年财政年度的优先事项并不是详尽无遗的，也不会是OCIE在其审查、风险预警、投资者和行业推广中关注的唯一领域。

金融技术和创新方面包括数字资产和电子投资咨询。OCIE认识到金融技术、资本形成方法和市场结构以及注册公司使用新数据源（通常称为“替代数据”），因此需要持续关注和审查。

OCIE还将继续识别和检查从事数字资产领域的SEC注册公司，以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的RIA（注册投资顾问）。

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