要点

• CFTC称，币安违反了联邦法律，向美国用户招揽数百万美元的收入，这对该交易所构成了潜在的威胁。

• 币安、其首席执行官赵长鹏和前合规官塞缪尔·林(Samuel Lim)的名字都出现在起诉书中。

• CNBC此前曾报道过币安如何开展类似活动来招揽中国大陆用户。

伊利诺斯州联邦法院周一提交的一份文件显示，美国商品期货和交易委员会(cftc)对加密货币交易所币安、其联合创始人赵长鹏及其前首席合规官塞缪尔·林(Samuel Lim)提起诉讼，指控币安积极征求美国用户，并破坏了交易所自己的“无效合规计划”。

该文件有可能颠覆交易所的运营，这可能只是监管机构对全球最大加密交易所打击的第一波攻势。除了追缴和任何货币成本之外，CFTC的文件还要求法院实施进一步的救济，包括交易和注册禁令。

该监管机构称，币安、赵和林违反了《商品交易法》的八项核心条款，包括要求控制“旨在防止和发现洗钱和恐怖主义融资”的法律。

就在CFTC提交文件的几天前，CNBC报道了币安员工如何在中国破坏交易所的合规控制，使用了CFTC指控币安招揽美国用户的一些相同技术。

起诉书称，赵和林涉嫌“积极培养利润丰厚且具有商业重要性的‘VIP’客户，包括位于美国的机构客户”。

“今天的执法行动表明，没有地点，或声称缺乏地点，将阻止CFTC保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC将继续使用其所有权力，在动荡和高风险的数字资产市场中发现并制止不当行为，”CFTC主席罗斯汀·贝纳姆在一份声明中表示。

该监管机构表示，币安和赵采取了一些措施，故意掩盖交易所子公司的位置。监管机构在文件中称，这是一个更大战略的一部分，赵说这是为了“保持国家清洁”。

CFTC提交的文件称，币安所谓的创收和招揽美国用户的一个关键部分是该交易所针对高净值个人的VIP计划。

CFTC的起诉书称：“币安知道其vip的身份和地理位置，因为币安监控其交易量来源和基于费用的收入，这是开展业务的理所当然之事。”

CFTC称，当执法机构追捕他们或冻结他们的资产时，币安的vip们获得了特权，并声称币安向vip们发出了警告，或建议他们将资产从平台上撤走。

文件称，币安指示其VIP团队：“不要直接告诉用户运行。”“如果用户是一个大交易员，或者是一个聪明的交易员，他/她就会得到暗示。”

在提交文件数小时后，赵发布了一份声明，称他发现该指控并不能完全反映事实，并表示币安配合了国际和美国执法部门的调查，并在执法部门的指示下冻结了1.6亿美元。

CNBC此前曾报道过币安的客户服务和VIP代表如何向中国大陆的用户提供如何规避币安合规系统的建议。一些志愿者和雇员向中国内地贸易商建议使用虚拟专用网络和替代非国家文件。CFTC提交的文件称，币安为其美国用户从事了类似的活动。

“但我们尽力要求用户使用VPN，或要求他们提供(如果有实体的话)非美国文件。从表面上看，我们不能被视为拥有美国用户，但实际上我们应该通过其他创造性的方式获得他们，”根据文件，林在2020年对币安的一名员工说。

据称，Lim建议不要直接欺诈，但鼓励“创造性手段”规避监管。币安“可以鼓励他们成为一个非kyc账户，”Lim说。KYC代表“了解你的客户”(know-your-customer)，这是一套指导金融机构反洗钱计划的原则，是打击恐怖主义和非法融资的关键部分。

币安发言人在一份声明中表示:“我们在过去两年里进行了重大投资，以确保我们的平台上没有活跃的美国用户。”他称这一投诉“令人意外和失望”。

当天早些时候，赵在推特上发了一条“4”的推文，显然是对CFTC文件的回应。

数字4是呼吁币安的忠实国际用户群，将关于该交易所的负面宣传视为“假新闻”。

币安的声明继续写道:“最佳的前进道路是保护我们的用户，并与监管机构合作，制定一个清晰、周到的监管制度。”

赵的个人回应与此类似。这位币安首席执行官写道:“我们打算继续尊重美国和世界各地的监管机构，并与之合作。